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发布日期：2024-10-01 作者：开云
自治区科技厅关在印发《宁夏回族自治区科研诚信治理法子》的通知
各市、县（区）科技局、宁东管委会科信局，自治区有关部分、单元：
为增强科研诚信治理，自治区科技厅制订了《宁夏回族自治区科研诚信治理法子》，现印发给你们，请遵循履行。
宁夏回族自治区科学手艺厅
2024年9月24日
（此件公然发布）
宁夏回族自治区科研诚信治理法子
第一章 总则
第一条 为增强自治区科研诚信系统扶植，规范科研诚信治理，营建杰出科技立异生态，按照《中华人平易近共和国科学手艺前进法》《科研掉信行动查询拜访处置法则》和《关在增强科研诚信扶植的实行定见》（宁党办〔2019〕90号）等律例文件，连系现实，制订本法子。
第二条 本法子所称科研诚信治理，是指对介入科技治理部分组织实行的科技勾当事项的责任主体，展开信守许诺、实行商定义务、遵照科研诚信规范和行动准则的客不雅记实和公道评价，并据此进行的取信鼓励和掉信惩戒等工作。
责任主体包罗介入科技勾当的法人和天然人。法人指项目承当单元、合作单元、受托治理机构、第三方中介办事机构等；天然人指项目负责人、科研人员、咨询评审专家等。
第三条 科研诚信治理笼盖自治区科技打算（专项、基金）、科技平台、科技嘉奖、科技人材（团队）、科技企业，科技金融等各类科技勾当的全进程治理。
第四条 科研诚信治理该当遵守客不雅公道、科学公道，鼓励立异、宽容掉败，自律监视、赏罚并举的原则。
第二章 治理职责
第五条 自治区科技治理部分负责兼顾调和全区天然科学范畴的科研诚信扶植，制订相干政策轨制，推动科研诚信系统扶植；指点相干责任主体展开科研诚信治理工作；负责扶植自治区科研诚信治理数据库，展开科研信誉记实评价和成果利用；负责兼顾科研掉信行动查询拜访处置，做好信誉修复、结合惩戒等工作。
第六条 自治区行业主管部分负责推动本行业、本系统科研诚信扶植，增强宣扬教育和监视指导，强化科研诚信审核治理，指点、监视、组织本行业、本系统和调和相干责任主体展开掉信行动查询拜访处置，展开结合惩戒。
第七条 各市县（区）科技治理部分负责本区域科研诚信扶植，增强宣扬教育和监视指导，强化科研诚信审核治理，组织本级和调和共同上级部分展开掉信行动查询拜访处置，展开结合惩戒。
第八条 高档黉舍、科研院所、企业、社会组织、中介办事机构等是科研诚信扶植治理的责任主体，负责本单元科研诚信扶植治理，组织展开科研诚信教育和宣扬，组织本单元和共同主管部分展开掉信行动查询拜访，根据职责权限对掉信行动责任人进行处置。
第三章 信誉记实与评级
第九条 自治区科技治理部分经由过程自治区科研诚信治理数据库对相干责任主体的信誉环境进行记实。记实内容包罗根基信息和掉信行动记实。
（一）根基信息包罗责任主体的身份信息、科研前提、研究团队、经营状态、科研功效等信息。责任主体的根基信息从宁夏科技治理信息系统主动获得生成。
（二）掉信行动记实信息包罗责任主体根基环境、掉信景象查询拜访结论、处置决议与根据、处置单元与时候、公然规模，和惩戒刻日和掉信信誉修复等信息。掉信行动责任主体为法人的，记实信息还应包罗处置决议中触及的直接责任人员。
第十条 掉信行动是求全谴责任主体在科技勾当中产生的背反科学研究行动准则与规范、背反科研治理划定的行动。掉信行动记实分为一般掉信行动记实和严重掉信行动记实。
第十一条 责任主体有以下景象之一的，记实为一般掉信行动：
（一）天然人一般掉信行动。
1.背反科技勾当治理划定，无合法来由未签定项目合同（使命）书等；
2.未按划定和时陈述科技勾当履行环境、资金到位和利用环境，和科技陈述、重年夜变动事项等；
3.承当的科技勾当因主不雅缘由被终止或无合法来由未能完成查核指标；
4.无合法来由未能经由过程结题、验收、评估或过期跨越6个月未提交验收申请材料；
5.背反躲避原则，泄漏相干信息，影响科技勾当公允公道评审；
6.在科技勾当的申报、评审、查抄、验收、评估等进程中，有“打号召”“走关系”等请托行动；
7.其他未按划定实行职责并造成必然不良影响的行动。
（二）法人一般掉信行动。
1.未和时实行项目合同（使命）书等相干责任，造成科技勾当过期未实行、结题、验收、评估等；
2.产生重年夜变动事项未和时陈述等；
3.无合法来由不定期退回被终止、撤消等科技勾当节余经费；
4.未实行科技勾当治理主体责任，背反相干治理划定或治理不规范，影响科技勾当的正常展开；
5.在科技勾当的申报、评审、查抄、验收、评估等进程中，有“打号召”“走关系”等请托行动；
6.其他未按划定实行职责并造成必然不良影响的行动。
第十二条 责任主体有以下景象之一的，记实为严重掉信行动：
（一）天然人严重掉信行动。
1.剽窃、抄袭、侵犯他人研究功效或项目申请书；
2.编造研究进程、捏造研究功效，生意尝试研究数据，捏造、窜改尝试研究数据、图表、结论、检测陈述或用户利用陈述等；
3.生意、代写、代投论文或项目验收材料、科技陈述、项目功效等学术造假行动；
4.以供给子虚信息等弄虚作假的体例或采纳请托、行贿、好处互换等不合法手段获得科技项目、科研经费、科技嘉奖、科技人材等；
5.以弄虚作假体例取得科技伦理审查核准，或捏造、窜改科技伦理审查核准文件等；
6.无合法来由居心迟延或拒不实行合同（使命）书等商定，项目到期跨越一年不提交项目验收申请；
7.超权限调剂科研使命，背规将科研使命转包、分包，致使严重偏聚散同（使命）书方针；
8.背反科技项目资金治理划定，产生虚报、冒领、贪污、截留、挤占、转移、调用、套取项目资金等行动；
9.操纵治理、咨询、评审、验收、评估等权力索贿、纳贿，未按划定实行职责，滥用权柄，徇情枉法，出具子虚或掉实结论，背反保密划定，泄漏相干奥秘或咨询评审信息；
10.不共同审计、监视评估等工作，对相干处置定见拒不整改或子虚整改；
11.其他背法背纪和科研不端行动，并造成严重后果和卑劣影响的行动。
（二）法人严重掉信行动。
1.以供给子虚信息等弄虚作假的体例或采纳请托、行贿、好处互换等不合法手段获得科技项目、科技嘉奖、科技平台、科技人材（团队）、科技企业、科技津贴等；
2.无合法来由拒不按合同（使命）书等商定保障自筹资金到位，项目到期跨越一年未提交验收申请材料；
3.背反科技项目资金治理划定，产生虚报、截留、挤占、转移、调用、套取项目资金等行动；
4.治理掉职并造成重年夜损掉，项目被终止、撤消后跨越刻日6个月未退回项目资金；
5.未实行科研诚信、科技伦理、科技平安治理监视职责，产生严重后果或卑劣社会影响；
6.隐瞒、偏护、纵容所属科研人员严重掉信行动；
7.操纵评审、验收、评估等权力获得不合法好处输送的行动，治理的科技勾当事项或相干工作人员存在重年夜问题；
8.不共同审计、监视评估工作，供给子虚材料，对相干处置定见拒不整改或子虚整改；
9.其他背法背纪和科研不端行动，并造成严重后果和卑劣影响的行动。
第十三条 自治区科技治理部分按照信誉记实环境对责任主体实施分类评级治理，评级成果作为责任主体介入科技勾当的主要根据。
第十四条 科研信誉品级划分为A（信誉杰出）、B（一般掉信）、C（严重掉信）3个级别，别离成立信誉名单进行记实和治理。此中：
A级（信誉杰出）:
责任主体在介入科技勾当中可以或许履职尽责、实行许诺义务、践行科研诚信规范和行动准则，无任何科研掉信记实。
B级（一般掉信）：
责任主体在介入科技勾当中，产生掉信行动但未造成严重后果或卑劣影响。
C级（严重掉信）：
责任主体在介入科技勾当中，产生掉信行动且造成严重后果或卑劣影响。
第四章 掉信行动查询拜访
第十五条 科研掉信行动查询拜访是指按照举报或其他相干线索，对涉嫌违反科研诚信规范的掉信行动展开查询拜访并作出处置。
第十六条 各级科技治理部分负责本级权柄规模内的举报和线索查询拜访处置，对超出本级权柄规模的举报和线索，该当提请上级科技治理部分进行查询拜访处置。行业主管部分组织本行业、本系统和调和相干责任主体展开掉信行动查询拜访。
第十七条 被查询拜访对象是天然人的，由其被查询拜访时地点单元负责查询拜访处置。没有地点单元的，由其地点地科技治理部分负责组织展开查询拜访处置。查询拜访触及被查询拜访人在其他曾任职或肄业单元实行的科研掉信行动，所触及单元应积极共同展开查询拜访处置并将查询拜访处置环境和时投递被查询拜访人地点单元。
第十八条 被查询拜访对象是单元首要负责人或法人、不法人组织的，由其上级行业主管部分负责组织展开查询拜访处置。无尚级行业主管部分的，由其地点地的科技治理部分负责组织展开查询拜访处置。
第十九条 举报掉信行动应同时知足以下前提：
（一）有明白举报对象的；
（二）举报内容属在本法子第十一条、第十二条划定的规模；
（三）有明白背规事实的；
（四）有客不雅、明白的证据材料或可查证线索的。
鼓动勉励实名举报，不得假造事实、曲解事实，不得歹意举报、诬告举报。
第二十条 以下科研掉信行动线索，查询拜访单元应自动受理：
（一）上级机关或有关部分移送的线索；
（二）在对科技项目、科技嘉奖、科技平台、科技人材（团队）、科技企业、科技金融等平常治理和其他科技勾当中发现的问题线索；
开云体育app（三）媒体、期刊或出书单元等表露的科研掉信行动线索。
第二十一条 对专业性较强的科研掉信案件，按照需要由案件触及范畴的同业科技专家、治理专家、科技伦理专家等构成专家组，对案件触及的学术问题进行评断。查询拜访进程中发现涉嫌背法犯法的，移交司法机关查处。
第五章 鼓励与惩戒
第二十二条 对持续5年信誉杰出（A级）责任主体实施取信鼓励。
（一）付与责任主体更年夜手艺线路决议权、更年夜经费安排权、更年夜资本调剂权。
（二）扩年夜财务科技项目经费“包干制”规模。
（三）削减监视查抄频次，加年夜科技立异撑持力度等。
第二十三条 对一般掉信（B级）和严重掉信（C级）相干责任主体实施掉信惩戒，视掉信行动情节、酿成的损掉和影响，可零丁或归并采纳惩戒办法。
（一）对B级（一般掉信）行动责任主体，采纳的惩戒办法种类：
1.谈话提示、攻讦教育或约谈；
2.必然规模内传递；
3.暂停科研项目，责令期限整改；
4.终止或撤消操纵科研掉信行动取得的科研项目并追回节余资金；
5.1-2年内限制承当或介入科研项目；
6.1-2年内打消申报科技嘉奖、科技平台、科技人材（团队）、科技企业等资历；
7.1-2年内打消科研项目治理与办事资历、担负咨询评审专家资历；
8.记入自治区科研诚信一般掉信行动数据库处置。
（二）对C级（严重掉信）行动责任主体，采纳的惩戒办法种类：
1.科研诚信诫勉谈话；
2.公然传递；
3.打消科研项目立项资历，终止或撤消操纵科研掉信行动取得的科研项目并追回已拨财务资金；
4.撤消操纵科研掉信行动取得的科技嘉奖、科技平台、科技人材（团队）、科技企业等；
5.3-5年内限制承当或介入科研项目；
6.3-5年内打消申报科技嘉奖、科技平台、科技人材（团队）、科技企业等资历；
7.3-5年内打消科研项目治理与办事资历、担负咨询评审专家资历；
8.记入自治区科研诚信严重掉信行动数据库，推送至自治区社会信誉信息平台或国度科研诚信信息治理系统。
（三）对涉嫌背反党纪政纪、背法犯法的严重掉信行动责任主体，依法依纪依规移交有关机关处置。
第二十四条 成立掉信行动责任主体权益庇护机制，对科研诚信处置决议不服的，可以向作出处置决议的单元提出申述；对复查成果仍不服的，可向上级主管部分提出申述。作出处置决议的单元或主管部分应依法作出受理或不予受理决议；决议受理的，应组织复查或复核，并赐与明白答复，复核成果为终究成果。
第六章 掉信行动信誉修复
第二十五条 成立自我纠错、自动改过的修复机制，掉信责任主体同时合适以下前提的，可向所属科技治理部分、行业主管部分提出信誉修复申请：
（一）查询拜访中自动认可毛病，查询拜访时代自动改正了掉信行动；
（二）遵从科研诚信惩戒处置，已自发实行处置决议，掉信惩戒刻日已过半；
（三）实行科研诚信规范，已消弭掉信行动酿成的不良社会影响；
（四）许诺严酷遵照科研诚信规范，不再产生科研掉信行动，并接管社会监视。
第二十六条 信誉修复该当依照以下法式进行：
（一）提出申请。掉信责任主体向所属科技治理部分或行业主管部分提出信誉修复申请，并提交科研诚信许诺、实行处置决议环境和改正掉信行动的相干资料和相干部分要求提交的其他资料等。
（二）受理申请。科技治理部分或行业主管部分对责任主体提交的信誉修复申请和相干资料的合适性、完全性进行审核，合适前提的予以受理。不予受理的，该当在5个工作日内奉告申请责任主体不予受理的事实、来由。
（三）组织核对。组织专家组或拜托第三方机构，采纳书面核实、实地核对等体例，对掉信责任主体掉信改正等环境进行核对。
（四）修复认定。科技治理部分或行业主管部分对核对成果研究核定并向社会公示5个工作往后，奉告申请责任主体信誉修复处置成果，并移出自治区科研诚信掉信行动数据库；不予修复的，该当奉告申请责任主体不予修复的事实、来由。
第二十七条 有以下景象之一的信誉修复不予受理：
（一）企业进入破产法式；
（二）经核实，未完全到达信誉修复前提；
（三）掉信惩戒刻日未过半；
（四）距离上一次修复时候不满1年；
（五）5年内已产生两次修复行动；
（六）拒不整改或子虚整改；
（七）依法依规认定不克不及实行修复的其他行动。
第七章 监视治理
第二十八条 实施科研诚信全进程监视治理。将科研诚信要求落实到指南编制、申报保举、评审立项、组织实行、结题验收和绩效评估等全进程治理中，在各类科技勾当事项的合同（使命）书中要商定科研诚信义务和背约责任究查条目。
第二十九条 周全实行科研诚信许诺轨制。责任主体在实行或介入科技勾当时应实行科研诚信、科技伦理、科技平安和保密等职责，签订科研诚信许诺书。许诺书该当明白许诺事项和违反许诺的处置要求，作为事前、事中、过后监管的主要根据。
第三十条 成立科研诚信审核轨制。依照“谁保举、谁审”“谁治理、谁负责”的原则，对申报各类科技勾当事项的责任主体展开事前科研诚信审核，将具有杰出科研诚信状态作为经由过程审核的需要前提。
第三十一条 健全科研功效诚信治理轨制。责任主体应增强科研功效诚信治理，成立学术论文颁发诚信许诺轨制、科研进程可追溯轨制、科研功效查抄和陈述轨制，增强尝试记实、尝试数据等原始数据资料和科研档案的同一治理、保存备查。
第三十二条 完美科研诚信信息同享利用轨制。自治区科技治理部分成立自治区科研诚信治理数据库，健全科研诚信信息收集、记实、汇交和利用等数据治理功能，实现与国度科研诚信治理信息系统、自治区社会信誉信息平台等同享互换和互联互通。增强与行业主管部分信誉信息同享，展开结合惩戒。
第三十三条 成立健全容错纠错机制。责任主体依照科技勾当项目合同（使命）书等商定，已实行了勤恳尽责义务仍不克不及完成方针使命，科研资金利用治理规范，按划定法式申请项目终止、撤消的，经科技治理部分核准予以结题，不纳入掉信行动记实。
第八章 附则
第三十四条 本法子由自治区科技治理部分负责注释。
第三十五条 科研掉信行动查询拜访处置等未尽事宜应严酷履行科技部公布和印发的《科学手艺勾当背规行动处置暂行划定》《科研掉信行动查询拜访处置法则》相干划定。
第三十六条 本法子自2024年11月1日实施，有用期至2029年10月31日。原《宁夏科研诚信治理暂行法子》（宁科规发〔2018〕13号）同时废除。
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